Form 4 stock options

Formulário de insider da SEC 4 Sobre o formulário do Insider Form 4 O relatório do Insider Form 4 mostra o nome do Insider, a relação com a empresa (geralmente o cargo do iniciado), a data da transação, o tipo de transação (comprar ou vender), o Número de ações negociadas, o preço da ação no momento da transação e o número de ações detidas pelo insider após a transação. Por que os Investidores Cuidam informações de informações privilegiadas dos documentos do Formulário 4 arquivados na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) da U. S. Um insider é definido como qualquer oficial e / ou proprietário efetivo que está comprando ou vendendo o estoque de sua empresa é obrigado a apresentar um Formulário 4. Um oficial é o presidente da empresa, diretor financeiro, principal contabilista, qualquer vice-presidente do emissor A cargo de uma unidade de negócios, divisão ou função principal (como vendas, administração ou finanças), qualquer outro funcionário que desempenhe uma função de formulação de políticas ou qualquer outra pessoa que desempenhe funções similares de formulação de políticas para o emissor. Os diretores dos paises ou controladas dos emissores serão considerados agentes do emissor se eles desempenharem essas funções de formulação de políticas para o emissor. O beneficiário efetivo é uma pessoa que possui mais de 10 ações ou que, direta ou indiretamente, através de qualquer contato, acordo, entendimento e relacionamento ou de outra forma, tenha ou compartilhe um interesse pecuniário direto ou indireto no estoque. O formulário 4s deve ser arquivado na SEC até o dia 10 do mês seguinte à negociação. Por exemplo, um iniciante comprando ações em 8 de outubro tem até 10 de novembro para arquivar o Formulário 4 informando essa transação para a SEC. É por isso que há um volume muito maior de informações de informações privilegiadas em torno do dia 10 de cada mês do que em outras ocasiões. Embora a maioria dos insiders arquive seus formulários no prazo, os cadernos tardios ocasionalmente ocorrem. Washington Service / Brick Securities. Programação de atualização Horas reais após horas Informações pré-mercado Resumo das citações do flash Gráficos interativos Configuração padrão Observe que, uma vez que você faça sua seleção, ela se aplicará a todas as futuras visitas ao NASDAQ. Se, a qualquer momento, você estiver interessado em reverter as nossas configurações padrão, selecione Configuração padrão acima. Se você tiver dúvidas ou encontrar quaisquer problemas na alteração das configurações padrão, envie um email para isfeedbacknasdaq. Confirme a sua seleção: Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de orçamento. Esta será a sua página de destino padrão, a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações. Temos um favor a pedir. Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias de mercado de primeira linha E os dados que você espera. Direito. SÉ: Fundamentos De acordo com a Seção 16 das leis de valores mobiliários, executivos seniores, diretores e acionistas de grande bloco são obrigados a fazer os registros em curso sobre as participações em ações da empresa para denunciar quaisquer alterações. Esses documentos são feitos no Formulário 3, Formulário 4 e Formulário 5. Sua empresa deve enviar esses formulários em seu site no prazo de um dia depois de serem arquivados na SEC. Alerta: a SEC leva suas responsabilidades de arquivamento da Secção 16 e os prazos em série, como mostrado por uma ação de execução e penalidades relacionadas emitidas pela SEC em setembro de 2014. Para mais detalhes e lições, veja comentários dos escritórios de advocacia Hogan Lovells e Gibson Dunn Crutcher. O Formulário 3 é o relatório inicial a ser arquivado por uma pessoa relatora da Seção 16 (por exemplo, um executivo sênior). Deve ser arquivado quer (1) no prazo de 10 dias após o cargo de diretor ou oficial assumir a posição ou (2) da data de entrada em vigor da declaração de registro para uma empresa de IPO que registre o estoque pela primeira vez na Seção 12 do Exchange Act. O formulário mostra o quanto o estoque da empresa, e de que forma, o oficial ocupou a data em que ele assumiu ou não o IPO. O Formulário 3 também deve ser arquivado dentro de dez dias depois que as participações de pessoas excederem 10 de qualquer classe dos valores mobiliários registrados da empresa. O Formulário 4 é usado para o relatório obrigatório de mudanças na propriedade de ações. As leis que entraram em vigor em 2002 exigem que você arquive o Formulário 4 antes do final do segundo dia útil após o dia em que a transação relevante ocorreu: praticamente todas as alterações de propriedade devem ser relatadas com o código de transação apropriado. Mesmo que, como resultado do balanceamento de compras e vendas, não houve mudança líquida nas participações durante o mês. Alerta: verifique o calendário de feriados observado pelo governo federal se você não tem certeza se um feriado específico se qualifica como um dia útil para os fins do prazo de apresentação de dois dias. O sistema EDGAR não receberá limitações nos feriados oficiais. Geralmente, o Formulário 4 deve ser arquivado para qualquer outorga de ações, exercício de opção, aquisição de ações restritas / UREs (em determinadas situações), vendas de ações (incluindo vendas de acordo com os planos de negociação da Regra 10b5-1), recebimento de um legado sob uma Será transferido para uma confiança e transação em ações da empresa por uma parceria da qual a pessoa relatora é um membro. Se certas condições forem cumpridas, é permitido denunciar várias compras ou vendas de mercado aberto no mesmo dia no agregado (por exemplo, em uma única linha) no Formulário 4. (Veja a Carta de Não-Ação da SEC de 25 de junho de 2008. Para a Sociedade de Secretários Corporativos, Profissionais de Governança Corporativa.) Existem exceções específicas para certas transações sob ordens de relações domésticas em divórcio e regras especiais em caso de morte. O Formulário 5 costumava ser arquivado por qualquer pessoa sujeita à Seção 16 (a) para denunciar quaisquer transações de valores mobiliários que ainda não foram reportadas no Formulário 4, quer porque as regras permitem o relatório diferido (por exemplo, para presentes) ou porque a pessoa relatora falhou ao arquivar Um relatório exigido. Foi arquivado no ou antes do 45º dia após o encerramento do ano fiscal da empresa. Mas a SEC reduziu o uso do Formulário 5: as transações com a empresa, incluindo emissões de opções, cancelamentos, regentes e reimpressões, bem como exercícios, agora exigem relatórios de dois dias no Formulário 4. O futuro do Formulário 5 não é claro. Alerta: a SEC não aceita os cadernos de formulários dos formulários 3, 4 e 5 (exceto em casos raros em que a isenção de dificuldade é concedida). O arquivamento eletrônico dos relatórios da Seção 16 agora é obrigatório. Para arquivar eletronicamente, você deve obter códigos de acesso EDGAR preenchendo e enviando ID do Formulário SEC. Os relatórios arquivados atrasados ​​desencadearão a divulgação do item 405 na declaração de procuração da sua empresa e no Formulário 10-K, além do risco de ações de execução da SEC por violações flagrantes em curso. Para obter uma lista de quais transações devem ser relatadas e no que se refere à seção 16, consulte a SEC adota novas regras de relatório da seção 16 por Gibson Dunn Crutcher. Para interpretações recentes sobre a Seção 16 por funcionários da Divisão de Finanças Corporativas da SECs e regras e formulários relacionados, veja a seção Interpretações de Conformidade e Divulgação no site da SECs. Tenha em atenção que os requisitos de apresentação dos Formulários 3, 4 e 5 são separados das regras da responsabilidade de lucros de curto prazo. Ou seja, a correspondência de compras e vendas dentro de um período de seis meses.